据周二晚间发布的法庭文件显示，美国证券交易委员会（SEC）自2020年起一直在调查币安。文件中详细列举了这家加密货币交易所数亿美元的非法收益证据。周一，SEC控告了币安的美国和全球实体以及其CEO赵长鹏，指控他们非法经营未注册的证券交易所，允许人们交易加密货币。监管机构随后寻求冻结币安美国的资产。

文件显示，SEC在2020年8月17日指定官员采取证言并对其进行调查。SEC律师Colby Steele在法庭文件中表示：“调查涉及BAM Trading Services Inc可能违反联邦证券法的行为”，该公司以Binance.US的名义开展业务。SEC会计师Sachin Verma在进一步的文件中表示，BAM Trading在四年多的时间里创造了4.11亿美元的收入，其中他计算了2.25亿美元的毛利润。由于没有在股市上上市，该公司通常对其财务状况保持相对保密。